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二八杠: 财务核查、保荐执业质量为重点

时间:2019/9/4 16:10:55  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 上海一名投行圈内人士告诉记者,第二轮科创板现场督导在7月下旬开始,彼时涉及的两家券商为中信建投与中信证券。从目前频率来看,现场督导几乎每月出现一次;作为自律监管手段之一,如今呈现出常态化的趋势。对于保荐机构名单如何确定,深圳一名券商保代分析称,应该是问题导向。从首批现场督导情况...
    上海一名投行圈内人士告诉记者,第二轮科创板现场督导在7月下旬开始,彼时涉及的两家券商为中信建投与中信证券。

从目前频率来看,现场督导几乎每月出现一次;作为自律监管手段之一,如今呈现出常态化的趋势。

对于保荐机构名单如何确定,深圳一名券商保代分析称,应该是问题导向。从首批现场督导情况来看,监管层是在对两家申报企业已经发出两轮审核问询后进行的。

对于监管层的关注点,该名券商保代表示,“重点是财务核查,其次是关注同业竞争和关联交易;另外保荐机构的执业质量和内控也会重点检查。这有别于通常进行的对发行人的全面现场检查。“

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